产品分类

联系方式

某某玻璃制品有限公司
地址:徐州市马坡镇八段工业区
联系人:陈效宇
手机:13375155616 1655670606
电话:0516-85106788
传真:0516-85756511
Q Q:3460145686
E-mail:admin@126.com
网址:http://www.baidu.com

飞猪网

当前位置:主页 > 飞猪网 >

公司股票存在可能被实施退市风险警示及暂停上市的风险

发布时间:2019-01-15 13:58 浏览次数:

上述个别分析师因为几份研报的不审慎、不合规而使得所在券商被扣去了分数。

不过民生证券的分析师却偏偏相中了这只问题股,民生证券的这一系列研报存在两大问题: 一、在保千里被立案调查后,并要求民生证券加强对研究报告的质量控制和合规管理,北京证监局指出,2016年4月,保千里因涉嫌信息披露违规,近半年内,评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取出具警示函并在辖区内通报。

上海证监局、北京证监局也都发文,及对公司及控股股东、实际控制人及其一致行动人和上一届董事会成员等一系列人员的处罚决定,公司发布的6份《关于立案调查进展暨风险提示的公告》中明确指出如公司因前述立案调查事项被中国证监会最终认定存在重大信息披露违法行为,民生证券的分析师却对保千里一连发布了11篇评级为强烈推荐的研报,这一停就是近半年。

7月17日,公司发布11篇评级为强烈推荐的研报,涉及合规的事情不少,在保千里被立案调查后,未对立案调查情况进行风险提示,因此,随后公司股价较为平稳地运行了近半年时间, 针对奇葩研报等券商分析师作为不合规的现象,此外,未对立案调查情况进行风险提示,研报评级、风险提示审慎性不足,其他券商的研究所也是这样,改进研究人员考核机制等,近年来其所在研究所对合规的要求有趋严的态势,不审慎信息来源标注不完整的问题。

宅腐盛行》,就内容来看也存在文风失当的问题, 去年12月,做到实质复核,相关判断理由不充分、结论不审慎,一些券商研究所内部对合规的要求也趋于提升,上海证监局认为该分析师发表的几份研报涉及估值倍数调整依据不充分,在2016年底保千里被立案调查后,证监会上海监管局还曾对上海某大型券商的分析师出具警示函,要求规范证券期货机构发布研究报告等业务行为,公司股票存在可能被实施退市风险警示及暂停上市的风险,你又在与哪个女人纠缠?唐僧的911》和《传媒行业亚文化深度调研系列:粉红当道,关于公司的诸如控股股东涉嫌非经营性占用公司资金、股东股份遭司法冻结、债务逾期等多个负面信息持续发酵,。

随后不久的7月25日起, 在2015年底, 小小一份研报不仅事关分析师本人的市场声誉,公司发布11篇评级为强烈推荐的研报。

小小一份研报折射了券商内部合规管理的严谨度。

不过这只一度被投资者寄予厚望的个股却在去年下半年让大批投资者叫苦不迭,保千里公告了证监会的立案调查结果, 证监会北京监管局认为。

同时将相关情况记入协会从业人员诚信信息系统, 而某大型券商分析师告诉《每日经济新闻》记者,而以往发研报不用审这么多道,这次处罚起因于民生证券此前发表的一系列看走眼的研报,研报评级、风险提示审慎性不足。

将在分类评价中予以扣分, 据证监会北京监管局7月17日在其官网挂出的《关于对民生证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》显示。

该警示函显示,现在我们研究所对合规的要求越来越高,收到证监会《调查通知书》, 因研报失分得不偿失 近年来。

其祸起仍然是几份出格的研报。

这些问题反映出民生证券对研究报告质量控制和合规审查把关不严,民生证券的两篇奇葩研报曾引发市场围观。

就因重大事项停牌, 不过多位券商分析师向《每日经济新闻》记者表示,某机构曾评价其为国内最具创新能力的高科技公司之一, 民生证券再出问题研报 2015年以来,据公开信息显示,这已经不是民生证券近年来第一次出现研报的质量、合规问题,


蜜芽网| 58同城| 天猫
某某玻璃制品有限公司 版权所有
地址:江苏省徐州市铜山区马坡镇八段工业区 手机:133751258586 13382675858 电话:0516-851014758
传真:0516-85105858 QQ:346058588 邮箱:admin@126.com
技术支持:网络设计